南京医药股份有限公司市值管理服务咨询项目选聘公告（第二次发布)

点击登录查看市值管理服务咨询项目选聘公告（第二次）

点击登录查看（以下简称“南京医药”或“公司”）根据自身工作需要，拟选聘一家机构开展市值管理咨询服务工作。

一、项目概况
（一）项目背景
近年来，国家高度重视上市公司市值管理工作，积极推动上市公司持续增强投资者回报、提升投资价值。南京医药持续通过实施股份回购、股权激励、逐年提高现金分红以及积极开展投资者关系管理、加强信息披露质量等方式推动市值管理工作，现拟通过系统性谋划和内外部多举措协同进一步提升工作质效，持续推进公司高质量发展。
（二）服务需求
本项目服务周期为五年，具体服务内容如下：

序号	服务内容	交付物（包括但不限于）	标准/目的
1	协助公司健全市值管理体系，编制内部市值管理制度及相关配套文件。	1.市值管理制度（合同签订后1个月内交付）； 2.证券监管规定的市值管理配套制度体系文件	1、满足证券监管及国资监管相关法规文件要求； 2、符合公司实际情况，且具备可操作性。
2	协助公司编制市值管理综合规划方案。	市值管理综合战略方案（2026 - 2030）（合同签订后4个月内交付），并在每个会计年度进行持续评估和动态更新。	1、符合公司市值管理制度； 2、与公司经营计划、战略规划等相契合； 3、能切实提升公司投资价值； 4、具备清晰的考核评价方法； 5、提供ESG评级提升建议，满足监管合规要求，塑造上市公司可持续品牌形象。
3	建立全面的市值管理报告体系。	1.市值管理工作及市值情况半年度跟踪评估报告； 2.定期现场会议与不定期电话会议专项讨论	1.对市值管理工作及市值情况进行定期报告（以半年为周期的跟踪评估报告）； 2.日常监测公司市值情况，并针对异常情况进行报告并提出应对措施。 3.具备清晰的监测、预警、报告及应对机制。
4	协助公司资本市场价值传播。	1.价值传播工作方案（合同签订后4个月内交付）； 2.投资者交流材料优化； 3.组织机构调研或反向路演（每年不少于2次），提供细化方案； 4.针对公司定期报告或重大事项出具针对性正向研究报告	1.在符合中国证监会、上海证券交所及相关法规规定的前提下，在资本市场进行有效宣传； 2.传播效果可监测、可量化。

| 5 | 协助公司进行股东名册分析。 | 股东名册季度精细化分析报告 | 1.追踪机构投资者持股变化情况，评估股权结构稳定性；
2.识别核心机构投资者，以定向沟通，稳定股价预期。 |
| 6 | 为公司治理、信息披露的规范性提供咨询服务。 | 公司治理、信息披露专业支持服务 | 1.相关建议及支持具备专业性、实操性和可持续性；
2.能切实提高公司治理、信息披露的质量 |
| 7 | 协助公司深度研究所属产业链。 | 深度产业链研究报告（每年度不少于一份） | 1.产业链报告具备一定行业深度和前瞻性，契合公司战略规划发展方向，对公司主营业务具有启发性和协同价值。 |
| 8 | 提供引入战投、并购重组、股权激励、员工持股、股份回购等资本运作咨询服务。 | 1.根据公司重大事项安排，不特定提供相关咨询服务建议分析或备忘录；
2.资本运作/市值管理相关培训（每年提供不少于一次） | 1.提供包括但不限于政策解读、经典案例解读等资本运作咨询，并结合公司实际情况提供建议
2.资本运作报告具备专业性和可操作性，对公司资本运作具备启发性和参考价值
3.为公司提供培训服务 |
| 9 | 其它与市值管理相关的服务。 | 具体交付物根据公司的需求而定 | 根据公司的实际需求而定 |
| 3 | 开展方式：公开发布的中介机构选聘。 |
| 二、参与资格要求 |
| 1 | 在中华人民共和国依法注册、具有独立法人资格的证券公司，具有有效的营业执照；（提供营业执照复印件并加盖公章）； |
| 2 | 参评单位在中国证监会公布的分类结果中，近五年(2020 - 2024)内至少有三年获得A类AA资格，且2024年度投行业务收入排名国内证券公司前十位（提供相关证明材料复印件并加盖公章）； |
| 3 | 参评单位在**** - ****间①未受到中国证监会、证券交易所处罚金额（包括罚款及没收违法所得）累计超过人民币1,000万元的行政处罚；②未受到《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》（2023年8月修订）第八条列示的除“通报批评”以外的其它纪律处分（参评单位需提供专项承诺书并加盖公章，格式自拟，我司有权自行核查各参评单位实际受处罚情况，并据此判定各参评单位是否符合本条资格要求）； |
| 4 | 参评单位具有独立财务顾问资格，且财务顾问业务执业质量评价为A类（提供证监会核准文件及相关证明材料复印件并加盖公章）； |
| 2 |

5、参评单位参与本项目的项目负责人应满足以下资格要求:
(1)所任职机构同意推荐其担任南京医药的市值管理服务项目负责人,职级总监级或以上级别(提供推荐函原件,格式自拟,提供其2025年4月-2025年9月在参评单位的社保缴纳证明材料并加盖公章);
(2)未负有数额较大到期未清偿的债务,最近24个月无违反诚信的不良记录,最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚(提供个人声明原件,格式自拟并加盖公章)
(3)具有保荐代表人资格(提供相关证明材料)且连续执业10年以上(提供证券从业资格证书及中国证券业协会官网公示信息,相关证明材料须加盖公章)。
6、参与本项目的项目成员为4人或以上,应满足以下资格要求:
(1)所任职机构同意推荐其担任南京医药的市值管理服务项目成员,半数以上成员职级经理级或以上级别(提供推荐函原件,格式自拟,提供所有项目成员自2025年4月-2025年9月在参评单位的社保缴纳证明材料并加盖公章);
(2)未负有数额较大到期未清偿的债务,最近24个月无违反诚信的不良记录,最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚(提供所有项目成员个人声明原件,格式自拟并加盖公章);
(3)连续执业3年以上(提供所有项目成员证券从业资格证书及中国证券业协会官网公示信息,相关证明材料须加盖公章)。
7、参评单位需提供至少一份****以来自主承担的市****
8、参评单位财务和经营状况良好,具备履行合同能力,近三年内无不良经营行为,提供2024年度的财务审计报告(提供财务审计报告复印件并加盖公章,财务审计报告应至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表及其附注);
9、本项目不接受联合体投标,不得转包和分包。
三、参评文件报价要求
参评报价应是本文件所确定的范围内全部服务内容的价格体现。上述服务费收费中应包含为完成本项目服务范围内的全部工作的所有内容)所需的全部人工费、办公费、交通

费、税费等一切费用。本次选聘的最高限价为人民币 80 万元/5 年(含税,税率为 6%),报价超过此价格的参评单位,我公司有权取消其参评资格。

四、评选方式

本次选聘采用综合评审的方式,由南京医药组织相关人员成立评审小组进行评审,依据参评方提供的参评文件等材料客观评价并听取述标,选出得分最高的参评单位作为第一中选候选合作单位,评审结束后推荐的中选单位候选人经公司审批同意后,正式成为本项目中选单位。若中选单位存在违反《参评报价函》的行为或以任何理由不在规定的时间内签订协议,则我司有权取消其中选资格。
排名第一的候选人放弃中选、因不可抗力提出不能履行合同等,或者存在违法行为被有关部门依法查处,且其违法行为影响中选结果的,采购人可以按照评审委员会提出的候选人名单排序依次确定其他候选人为中选人,也可以重新组织采购。

五、评分标准

序号	评分因素	分值	评分细则
1	价格	30 分	以各有效参评报价的算术平均价作为基准价;各参评报价和基准价相比,等于基准价的得 30 分;每高于基准价 1%扣 0.3 分,每低于基准价 1%扣 0.2 分,不足 1%的部分按内插法计算,小数点后保留两位。
2	服务方案	30 分	1.评委根据参评单位提供的对本项目涉及的内部市值管理制度的初步构思及执行计划相关内容,在 2 - 5 分之间进行评审打分,未提供的不得分。 2.评委根据参评单位提供的对本项目涉及的内部市**** 3.根据参评单位提供的对本次项目推动过程重点难点问题识别、分析及应对措施等内容在 4 - 8 分之间进行评审打分,未提供的不得分。 4.评委根据参评单位提供的本次项目涉及相关支持资源等内容在 2 - 4 分之间进行评审打分,未提供的不得分。 5.评委根据参评单位提供的本次项目涉及相关支持资源等内容在 1

-3 分之间进行评审打分,未提供的不得分。
注:由参评单位拟派的项目负责人作为讲解人,在评审现场进行讲解,从讲解人对项目实际情况掌握情况,需求理解科学准确程度,陈述清晰程度、方案合理性和答疑准确应答情况在上述分值内进行评分。讲解时长最长不超过 10 分钟。未进行讲解及阐述的或未与响应文件一并提交讲解时所需电子资料的,本项均不得分。
3|增值服务|20 分|根据参评单位提供的增值服务(包括但不限于公司投资价值研究报告、资本市场价值传播、财经媒体关系服务、信息披露合规咨询、ESG 等其它资本市场中介增值服务),每提供一项经评委认可的增值服务内容得 4 分,本项满分 20 分,未提供不得分。
5|企业业绩|5 分|1. 参评单位自 2020 年 1 月 1 日以来自主承担的的市****
6|项目负责人业绩|10 分|自 2020 年 1 月 1 日以来本次投标项目负责人承担的的市****
7|项目团队资质及业绩|5 分|项目组成员中每有一人满足以下条件之一的得 1 分:(1)具有 CFA、证券分析师执业证书等证书的:(2)具有市****
六、参评文件格式
参评单位应按以下目录要求编制参评文件,未按此要求编制的参评文件,可能影响参
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评得分。具体目录要求如下:
1.参评报价承诺函盖章原件(格式见附件1)。
2.参评单位授权委托书原件(格式见附件2)。
3.资格条件相关证明材料(本文件第二项1-9条)。
4.参评单位服务方案。
5.参评单位增值服务。
6.参评单位企业业绩证明材料。
7.参评单位项目负责人业绩证明材料。
8.参评单位项目组成员资质及业绩证明材料。
9.其他参评单位认为必要的资料。
七、文件封装要求
1、参评文件一律采用A4纸印制并胶装,按前述要求编写目录、顺序装订。
2、参评文件必须密封提交,一式四份,一份正本三份副本,并提供一份正本扫描件的PDF文件,一份讲解所需电子资料以U盘形式随参评文件封装。
3、所有密封袋上必须清晰标注参评公司名称及项目名称。
4、所有参评文件都必须在封装骑缝处加盖参评单位公章。
参评文件未密封的,丧失本次评选资格;未按要求制作评选资料的,将影响评分。
八、参评文件的递交及评选
1、参评文件递交时间:送交时间****9时00分起,****9时30分止,超过此时间递交的文件,南京医药有权不予受理。
2、参评文件递交地点:南京市****(丰泰城C座)13楼,由参评单位项目授权委托人现场递交(项目授权委托人需携带本人身份证原件到场),递交参评文件后,项目授权委托人需参与后续参评文件开标会议,并完成相关手续,在得到我司通知后方可离场。
3、逾期送达、封装不符合要求或者未送达指定地点的参评文件,南京医药有权不予受理。
4、评选时间:****9时30分。
5、联系方式(参评单位在参评文件递交截止时间前均可联系我司获取编制参评资料所需的电子档资料):

联系人: 周航, 联系电话: 025 - ****; 邮箱: ****@njyy.com。
联系地址: 南京市****
九、拟签订合同主要条款
1、乙方提供能够满足选聘公告所述市值管理咨询项目要求的服务内容。
2、乙方按时提供服务需求清单中列示的各项服务,甲方按最终中标价在五年服务期内按年度平均支付。支付前,乙方应提供合法有效的增值税专用发票,税率为_6_%。
3、乙方服务期限为五年,自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。在合同执行过程中,如发现乙方的参评文件存在不真实情形的,甲方有权立即终止合作。
4、乙方签订合同时须与甲方同步签订《廉政协议书》及《保密承诺函》(格式详见附件 3、4)。
十、其他事项
1、参评单位必须对评选材料的真实性与准确性负责。
2、南京医药将组织专项评审。结果产生后,将通知中选单位,未获通知者为未中选。评审结果在南京医药官方网站发布公告。
3、南京医药有权要求参评单位就申报材料做进一步说明,并保留议价的权利。
4、南京医药没有义务对参评单位可能的评选失败做出任何解释。
5、参评单位及从业人员不得将本次评选的有关资料对外泄露。
6、如参评单位不足三家,点击登录查看有权根据实际情况采取其他评选方式确定中选单位或重新组织选聘。
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2023 年 12 月 2 日

附件1:参评报价承诺函
参评报价承诺函
致:点击登录查看
1、在研究了点击登录查看市值管理服务咨询项目的选聘公告后,我方愿以人民币(大写)/5年(RMB￥_万元/5年)的选聘报价,同时遵照选聘公告的要求,承担该项工作。该价格包含_6_%的增值税。
2、我方委派的本项目项目负责人是_,
并对本次选聘相关事宜作出如下承诺:
3、我方承诺:以上报价是服务期内在服务范围内所提供的全部服务所需的费用,为本项目的全包含税价,贵司不承担任何额外费用。
4、本参评文件的有效期自递交参评文件截止日后90天有效,如中选,有效期将延至合同终止日为止;
5、我方承诺:向贵司提交的与本次选聘相关的所有材料均真实有效,为我方的真实意思表示;我方对递交材料的真实性、完整性及时效性负责。除得到贵司的书面认可外,我方递交的参评文件材料中的内容均不可撤销且可作为本项目服务协议的组成部分。若存在弄虚作假行为,我方自愿放弃本次参评行为及中选权利,并承担由此引起的一切后果。
6、我方承诺:完全理解认可贵司在本次发布的选聘文件中列明的所有可能对我方产生影响的条款,且对贵司在本次选聘全过程中依据通知内容所进行的任何行为均不持异议。
7、在本项目进行过程中(自贵司发布通知日始至项目结束止)的任一时点,如我方违反本承诺函的任一条款而导致被取消参评资格、中选资格或解除协议的,贵司无需为此支付任何费用;已支付的部分款项贵司有权要求返还,我方对此不持异议且将不迟延地响应贵司的要求。
8、在合同协议书正式签署生效之前,本参评报价承诺函连同你单位的中标通知书将构成我们双方共同遵守的文件,对双方具有约束力。
9、我方如果中选,将保证履行选聘公告以及选聘公告修改书(如有)中的全部责任和义务,按质、按量、按期完成《合同书》中的全部任务。
参评单位:(公章)
法定代表人或其授权代表(签字或签章):
日 期:

附件2:授权委托书
法定代表人授权书
致:点击登录查看
本授权书声明:注册于中华人民共和国的 (参评单位名称)在下面签字的 (法定代表人姓名、职务)代表本公司授权在下面签字的 (被授权人的姓名、职务)为本公司的合法代表人,就 (项目名称)的参评和合同执行,以我方的名义处理一切与之有关的事宜。
本授权书于 年 月 日签字生效,有效期至参评文件失效期止,特此声明。
被授权人身份证正面
被授权人身份证背面
参评单位(公章):
法定代表人(签字或盖章):
被授权人(签字):
日期:2025年 月 日
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附件3:廉政协议书
为了确保本项目顺利进行,防止各种腐败的发生,根据国家和江苏省、南京市有关廉政建设的规定,特订立本协议如下:
一、双方应当自觉遵守国家和江苏省、南京市有关廉政建设的规定。
二、项目单位方面(以下简称甲方):
1、甲方工作人员不得以任何形式向服务商索要和收授回扣等好处。
2、甲方工作人员应当保持与服务商的正常业务交往,不得接受服务商的礼金、有价证券和贵重物品,不得在服务商报销任何应由个人支付的费用。
3、甲方工作人员不得参加可能对公正执行公务有影响的宴请和娱乐活动。
4、甲方工作人员不得要求或者接受服务商为其住房装修、婚丧嫁娶、家属和子女的工作安排、旅游以及出国等提供方便。
5、甲方工作人员不得向服务商介绍家属或者亲友从事与市值管理相关的经济活动。
三、服务商方面(以下简称乙方):
1、乙方应通过正常途径开展相应市值管理服务工作,不得向甲方工作人员赠送礼金、有价证券和贵重物品等。
2、乙方不得为谋取私利擅自与甲方工作人员就市值管理的采购费用等问题处理等进行私下商谈或者达成默契。
3、乙方不得以任何理由、邀请甲方工作人员外出旅游和进入营业性高档娱乐场所。
4、乙方不得为甲方工作人员购置或者提供通讯工具、交通工具、家电、高档办公用品等物品。
5、乙方如发现甲方工作人员有违反上述协议者,应向甲方领导或甲方上级单位举报,甲方不得找任何借口对服务商进行报复,甲方对举报属实和严格遵守廉洁协议的服务商,在同等条件下给予承接后续项目的优先投标权。
四、甲方发现服务商有违反本协议或者采用任何手段行贿甲方工作人员,甲方根据具体情节和造成的后果追究乙方合同金额1%-5%的违约金,由此给甲方单位造成的损失均由乙方承担。
甲方(盖章):
乙方(盖章):
经办人:
经办人:
日期: 年月日
日期: 年月日
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附件4:保密承诺函(具体以实际签订为准)
保密承诺函
承诺背景:信息接受方希望从信息披露方获取保密信息,信息接受方承诺根据本函的条款对信息披露方提供的信息保密,保密期限自信息接受方签署本函之日起至保密信息通过合法途径向社会公开为止。
信息披露方:点击登录查看
住所:江苏省南京市****
法定代表人:
信息接受方:
地址:
法定代表人:
1.定义和解释
1.1定义
以下术语应含有下列含义,除非另有规定:
保密信息是指:
(1)所有由信息披露方提供给信息接受方、其关联方或代表的关于项目目的的口头或书面通信、文件和其他信息(无论是电脑磁盘、可视文件或其他形式),包括但不限于:(i)与信息披露方和/或项目目的有关的所有资料;(ii)关于涉及项目目的的任何谈判的存在、性质或进度的所有资料:(iii)信息接受方根据前述资料注解、准备、分析、编辑或产生的任何其他文件和资料,或者含有或反映该等资料的文件和资料。
(2)可能或已经将保密信息提供给信息披露方、其关联方或代表的事实。
关联方,指直接或(通过一个或多个中间方)间接控制一方,被一方控制或与一方在共同控制之下的人或实体,和关于项目目的而与一方签有协议的任何人或实体。
代表,指一方或其关联方的任何董事、高级管理人员、员工、融资者或法律顾问、财务顾问、独立审计师或任何其他代理人。
1.2解释
除非有相反的意思表示,本函中:
(1)文件包括任何电脑程序、电路、电路设计、草图、说明、材料、记录及其他可以储存或复制保密信息的方式;
(2)任何事物(包括任何权利)应包括其中的任何一部分;
(3)一组人或事物指两个或多个人或事物的集合体或其中的任意一个;
(4)词语"包括"并不包含"仅限于"的含义;
(5)同意/许可指事先书面同意或许可;
(6)控制是指如果一个实体在另一实体中直接或间接拥有的股份数量(或股权比例)代表了后者百分之五十(50%)或以上的投票权、或使前者可享有后者百分之五十(50%)或以上的收入,或使前者在后者清算时可以获得后者百分之五

十(50%)或以上的资产，后者应被视为被前者所控制。
2. 保密
2.1 保密信息处理
未经信息披露方的许可，信息接受方不得:
(1) 披露或公布保密信息;
(2) 除为项目目的外,以任何形式复制或使用了保密信息的任何文件或记录的任何部分。
2.2 保密信息所有权
所有向信息接受方披露的保密信息均归信息披露方所有。
3. 允许的使用和披露
3.1 为项目目的而使用
信息接受方及其关联方只能为项目目的(以下简称“项目目的”)而使用保密信息。
3.2 在文件中加入保密信息
信息披露方、其关联方可以为项目目的而在准备文件中加入部分保密信息。
3.3 披露
信息接受方可以为项目目的向其关联方和其代表披露保密信息,在作披露前,信息接受方应当确保:
(1) 其关联方或代表为项目目的而有获取保密信息的特定需要;
(2) 已经告知并促使其关联方或代表承担与本函同等的对信息披露方的保密责任。
4. 限制
4.1 本函的规定不适用于下述的保密信息:
(1) 已存在公共领域的信息,但因信息接受方违反本函而存在于公共领域的信息除外;
(2) 信息接受方在保密信息披露时已经获悉的信息,但信息披露方此前向其披露的保密信息除外,或者信息接受方知悉任何其他人违反保密义务而造成信息接受方知晓该保密信息的除外;
(3) 信息接受方以非保密形式从第三方获得的信息,但信息接受方应当提供第三方证明文件证明其与第三方未签署过任何保密协议;
(4) 应法律要求或任何法院、仲裁机构、政府、管理机构或股票交易市场的要求而披露的信息,但信息接受方应当提供政府机关或管理机构要求披露的相关文件;
(5) 信息接受方、其关联方或代表,在没有依赖保密信息之情况下所独立开发的信息,但信息接受方应当提供内部资料证明该等信息是其独立开发的。
4.2 如果信息接受方由于任何法律要求或任何法院、仲裁机构、政府、管理机构或股票交易市场的要求或请求,需要披露任何保密信息,信息接受方应:(i)在合理可行的情况下尽快书面通知信息披露方此情况和被要求或被请求披露的范围;和(ii)在合理可行的程度上与信息披露方合作,在披露之时或以后保护被披露资料的保密性。
5. 归还保密信息
5.1 归还或销毁
应信息披露方的要求,信息接受方应当并促使其关联方或代表,即时履行如下义务:
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(1) 向信息披露方归还或销毁所有包含保密信息的文件及前述文件的所有副本；
(2) 从电子存储设备中删除所有的保密信息，包括与其他任何信息结合在一起的保密信息。
5.2 不解除
信息披露方根据第 5.1 而采取的任何行动均不能免除信息接受方及其关联方和代表在本函项下的义务。
6. 其他
6.1 适用法律
本函应根据中华人民共和国法律解释并受其管辖。因本函而产生的主张或争议应按以下 (2) 方式处理:
(1) 提交南京仲裁委员会根据其现时有效的仲裁规则在南京通过仲裁解决。仲裁裁决是终局的, 对双方均有约束力, 并可在任何有管辖权的法院执行该仲裁裁决；
(2) 提交信息披露方所在地人民法院进行审理。
6.2 修订
本函一经信息接受方盖章发出即不可撤销、不可修改。
6.3 救济
信息接受方特此承诺并同意, 若信息接受方违反本函, 则信息披露方有权根据适用法律要求实际履行、禁令性救济或其他经济救济, 作为对任何此类违反反承诺行为的补救。信息接受方应赔偿信息披露方由此造成的损失, 包括直接损失和间接损失包括但不限于追究责任所支出的律师费、诉讼费、保全费、公证费等各种费用。
6.4 生效
本函一经信息接受方盖章即生效。
信息接受方(盖章):
签署时间: 年 月 日
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