点击登录查看内部控制咨询服务询比采购方案
(招标编号:****)
项目所在地区:吉林省,长春市
一、招标条件
本点击登录查看内部控制咨询服务已由项目审批/核准/备案机关批准,项目资金来源为自筹资金16万元,招标人为点击登录查看。本项目已具备招标条件,现招标方式为其它方式。
二、项目概况和招标范围
规模: 1.
内控体系诊断:梳理公司现有管理流程、组织架构及制度文件,识别内控缺陷与风险点。结合行业特点、监管要求及公司战略,制定内控体系建设整体方案。明确内控建设的目标、范围、阶段划分及责任分工。
范围:本招标项目划分为1个标段,本次招标为其中的:
(001)点击登录查看内部控制咨询服务;
三、投标人资格要求
(001点击登录查看内部控制咨询服务)的投标人资格能力要求: (一)营业执照:具有有效的营业执照(事业单位法人证书),提供营业执照(事业单位法人证书)复印件加盖公章。
(二)资质要求:具有行业主管部门颁发的注册会计师事务所执业证书,提供资质证书复印件加盖公章。
(三)人员要求:拟派项目组至少3人,其中项目负责人1人,具有注册会计师证书15年及以上资格,项目负责人具有内部控制或内控咨询服务业绩至少3项(需体现项目负责人姓名);项目组其他成员2人,具有注册会计师证书5年及以上资格,且每人具有内部控制或内控咨询服务业绩至少3项(需体现项目成员姓名)。以上需提供明确分工的人员列表、人员业绩合同及人员证书复印件加盖公章。

（四）财务要求：提供2022年-
2024年财务报表加盖公章，如成立未满3年，需提供成立至2024年所有完整年度
财务报表并加盖公章。
（五）信誉要求：拒绝列入政府取消投标资格记录期间的企业或个人报价，提
供由法定代表人签字（或盖章）并加盖公章的承诺书（详见附件4）。
（六）本次询比不接受联合体报价。
上述（一）至（五）条款要求材料应在资格证明文件中明确列明，如有任何一
条不满足，将被判定为资格不合格，不参与后续报价。
资格文件目录：1.营业执照；2.资质证书；3.人员列表、人员证书及人员业绩
合同；4.财务报表；5.承诺书（以上材料均需加盖公章，其中1-
4提供复印件，5.提供由法定代表人签字（或盖章）并加盖公章的承诺书）。;
本项目不允许联合体投标。
四、招标文件的获取
获取时间：从**** 09时00分到**** 06时00分
获取方式：无纸质文件，详见询比采购方案。
五、投标文件的递交
递交截止时间：**** 14时00分
递交方式：长发金融创新中心会议室（308会议室）纸质文件递交
六、开标时间及地点
开标时间：**** 14时00分
开标地点：长发金融创新中心会议室（308会议室）
七、其他
一、单位来源
采用询比采购方式在社会面公开发布选取。
二、服务内容
（一）项目业主：点击登录查看
（二）服务内容：
1.内控体系诊断：梳理公司现有管理流程、组织架构及制度文件，识别内控缺
陷与风险点。结合行业特点、监管要求及公司战略，制定内控体系建设整体方
案。明确内控建设的目标、范围、阶段划分及责任分工。

2. 核心业务流程内控设计：针对财务、采购、销售、生产、研发、人力、资产管理等核心业务模块，设计标准化内控流程及流程图。制定关键控制点的操作规范，明确审批权限、岗位职责分离、凭证留存、业务节点表单等要求。优化流程效率，减少冗余环节，同时强化风险防控。
3. 内控制度编制：起草、修订内部控制管理手册、制度汇编、流程说明书、岗位操作指引等核心文档。配套制定风险评估手册、内控检查办法、缺陷整改制度等支撑性文件。确保制度符合法律法规及行业监管要求，同时贴合公司实际运营场景。
4. 内控执行落地：协助公司开展内控培训，向员工宣贯内控理念、流程要求及操作规范。指导各部门推进内控流程落地，解决执行过程中的实操问题。开展内控有效性测试，通过抽样检查、穿行测试等方式验证流程执行效果。
5. 缺陷整改与优化：出具内控诊断报告及测试报告，明确缺陷等级（重大/重要/一般）及整改建议。跟踪缺陷整改进度，协助制定整改方案并验证整改效果。建立内控长效机制，提供后续跟踪辅导，支持内控体系动态优化。
   （三）期限要求：签合同之日起30个工作日内提交成果
   （四）服务要求：
6. 进度管理：服务方需提交详细的项目方案，明确各阶段时间节点；关键节点需安排阶段性汇报会议，确保项目业主参与决策；
7. 响应时效：项目业主提出反馈后，服务方需在48小时内响应并给出调整方案
8. 成果文件：制度汇编、内控手册，包含风险点、防控措施、流程图、关键控制点、制度、业务节点表单、部门职责、内控评价等方面，并提供Visio模式流程图文件。最终成果需通过项目业主书面签字确认，验收标准以合同为准。
   （五）项目实施地点：点击登录查看。
   三、报名公司要求
   （一）营业执照：具有有效的营业执照（事业单位法人证书），提供营业执照（事业单位法人证书）复印件加盖公章。
   （二）资质要求：具有行业主管部门颁发的注册会计师事务所执业证书，提供资质证书复印件加盖公章。

（三）人员要求：拟派项目组至少3人，其中项目负责人1人，具有注册会计师证书15年及以上资格，项目负责人具有内部控制或内控咨询服务业绩至少3项（需体现项目负责人姓名）；项目组其他成员2人，具有注册会计师证书5年及以上资格，且每人具有内部控制或内控咨询服务业绩至少3项（需体现项目成员姓名）。以上需提供明确分工的人员列表、人员业绩合同及人员证书复印件加盖公章。
（四）财务要求：提供2022年-2024年财务报表加盖公章，如成立未满3年，需提供成立至2024年所有完整年度财务报表并加盖公章。
（五）信誉要求：拒绝列入政府取消投标资格记录期间的企业或个人报价，提供由法定代表人签字（或盖章）并加盖公章的承诺书（详见附件4）。
（六）本次询比不接受联合体报价。
上述（一）至（五）条款要求材料应在资格证明文件中明确列明，如有任何一条不满足，将被判定为资格不合格，不参与后续报价。
资格文件目录：1.营业执照；2.资质证书；3.人员列表、人员证书及人员业绩合同；4.财务报表；5.承诺书（以上材料均需加盖公章，其中1-4提供复印件，5.提供由法定代表人签字（或盖章）并加盖公章的承诺书）。
四、报名方式及询比详情安排
（一）报名时间：****9时00分至****16时00分（北京时间）。地点：网上报名，将报名登记表发至指定邮箱****@163.com（仅发送报名登记表），要求报名登记表命名成（长发水资源公司内控服务项目+公司全称）。
（二）询比截止时间：****14时00分，地点：长发金融创新中心会议室（308会议室），报价机构入场后按要求在询比截止时间前完整提交纸质并加盖公章的资格证明文件（详见三、报名公司要求），询比截止时间后递交的文件将被拒收。资格证明文件经审查合格后递交密封的报价单。报价机构需提前准备好经盖章并签字的确认函、放弃函（详见附件3），以便询比现场最终确认或放弃。
（三）评审办法：

1. 现场首先进行资格审查,经审查合格后依次进行现场报价。由合格的最低报价机构填写确认函;若最低报价机构放弃,则填写放弃函,并依次顺延至次低值报价机构,依次进行直至最终确认。
2. 如出现多个同等最低报价机构情况,则当场二次报价,由报价最低者成交。
3. 最终成交结果将在采购公告发布媒介上发布。
   五、报价要求
   最高限价:16万元。报价机构自主填报报价(详见附件2:报价单),不得超过最高限价,报价单需单独密封。
   六、评审小组组成
   长发集团工程项目管理部、计划财务部、企业管理部、综合办公室。
   七、成交机构使用须知
   (一)成交机构必须签订承诺书,确保全部任务执行确认的最低报价,并保证能够按期保质保量完成任务,且完成项目业主的项目要求。
   (二)如成交机构如无正当理由在30日内未与项目业主完成合同签订或成交机构明确表示或以自己的行为表明无法履行合同签订程序的,项目业主有权将成交通知书作废并向成交机构下发作废通知,同时,该成交机构将被列入长发集团违背诚信名单。
   (三)成交机构在签订合同后,如因非项目业主原因无法按期保质保量完成任务,项目业主有权对其责令整改;对拒不整改或整改不到位者,项目业主有权单方解除或终止委托,该机构将被列入长发集团违背诚信名单。
   (四)违背诚信名单内机构的法定代表人将被列入长发集团违背诚信名单。
   附件1:报名登记表
   附件2:报价单
   附件3:确认函+放弃函
   附件4:承诺书
   附件5:询比会序
   八、监督部门
   本招标项目的监督部门为/。
   九、联系方式
   招标人:点击登录查看

地 址: 吉林省长春市
联系人: 赵鹤
电 话: ****
电子邮件: ****@163.com
招标代理机构:
地 址:
联系人:
电 话:
电子邮件:
招标人或其招标代理机构主要负责人(项目负责人): (签名)
招标人或其招标代理机构:
盖章)

点击登录查看内部控制咨询服务询比采购方案
一、单位来源
采用询比采购方式在社会面公开发布选取。
二、服务内容
（一）项目业主：点击登录查看
（二）服务内容：
1.内控体系诊断：梳理公司现有管理流程、组织架构及制度文件，识别内控缺陷与风险点。结合行业特点、监管要求及公司战略，制定内控体系建设整体方案。明确内控建设的目标、范围、阶段划分及责任分工。
2.核心业务流程内控设计：针对财务、采购、销售、生产、研发、人力、资产管理等核心业务模块，设计标准化内控流程及流程图。制定关键控制点的操作规范，明确审批权限、岗位职责分离、凭证留存、业务节点表单等要求。优化流程效率，减少冗余环节，同时强化风险防控。
3.内控制度编制：起草、修订内部控制管理手册、制度汇编、流程说明书、岗位操作指引等核心文档。配套制定风险评估手册、内控检查办法、缺陷整改制度等支撑性文件。确保制度符合法律法规及行业监管要求，同时贴合公司实际运营场景。
4.内控执行落地：协助公司开展内控培训，向员工宣贯内控理念、流程要求及操作规范。指导各部门推进内控流程落地，解决执

行过程中的实操问题。开展内控有效性测试,通过抽样检查、穿行
测试等方式验证流程执行效果。
5.缺陷整改与优化:出具内控诊断报告及测试报告,明确缺陷
等级(重大/重要/一般)及整改建议。跟踪缺陷整改进度,协助制定
整改方案并验证整改效果。建立内控长效机制,提供后续跟踪辅导
,支持内控体系动态优化。
(三)期限要求:签合同之日起30个工作日内提交成果
(四)服务要求:
1.进度管理:服务方需提交详细的项目方案,明确各阶段时间
节点;关键节点需安排阶段性汇报会议,确保项目业主参与决策;
2.响应时效:项目业主提出反馈后,服务方需在48小时内响应
并给出调整方案。
3.成果文件:制度汇编、内控手册,包含风险点、防控措施、
流程图、关键控制点、制度、业务节点表单、部门职责、内控评价
等方面,并提供Visio模式流程图文件。最终成果需通过项目业主书
面签字确认,验收标准以合同为准。
(五)项目实施地点:点击登录查看。
三、报名公司要求
(一)营业执照:具有有效的营业执照(事业单位法人证书)
,提供营业执照(事业单位法人证书)复印件加盖公章。
(二)资质要求:具有行业主管部门颁发的注册会计师事务所
执业证书,提供资质证书复印件加盖公章。
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（三）人员要求：拟派项目组至少3人，其中项目负责人1人，具有注册会计师证书15年及以上资格，项目负责人具有内部控制或内控咨询服务业绩至少3项（需体现项目负责人姓名）；项目组其他成员2人，具有注册会计师证书5年及以上资格，且每人具有内部控制或内控咨询服务业绩至少3项（需体现项目成员姓名）。以上需提供明确分工的人员列表、人员业绩合同及人员证书复印件加盖公章。

（四）财务要求：提供2022年-2024年财务报表加盖公章，如成立未满3年，需提供成立至2024年所有完整年度财务报表并加盖公章。

（五）信誉要求：拒绝列入政府取消投标资格记录期间的企业或个人报价，提供由法定代表人签字（或盖章）并加盖公章的承诺书（详见附件4）。

（六）本次询比不接受联合体报价。

上述（一）至（五）条款要求材料应在资格证明文件中明确列明，如有任何一条不满足，将被判定为资格不合格，不参与后续报价。

资格文件目录：1.营业执照；2.资质证书；3.人员列表、人员证书及人员业绩合同；4.财务报表；5.承诺书（以上材料均需加盖公章，其中1-4提供复印件，5.提供由法定代表人签字（或盖章）并加盖公章的承诺书）。
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四、报名方式及询比详情安排

（一）报名时间：****9时00分至****16时00分（北京时间）。地点：网上报名，将报名登记表发至指定邮箱****@163.com（仅发送报名登记表），要求报名登记表命名成（长发水资源公司内控服务项目+公司全称）。

（二）询比截止时间：****14时00分，地点：长发金融创新中心会议室（308会议室），报价机构入场后按要求在询比截止时间前完整提交纸质并加盖公章的资格证明文件（详见三、报名公司要求），询比截止时间后递交的文件将被拒收。资格证明文件经审查合格后递交密封的报价单。报价机构需提前准备好经盖章并签字的确认函、放弃函（详见附件3），以便询比现场最终确认或放弃。

（三）评审办法：

1.现场首先进行资格审查，经审查合格后依次进行现场报价。由合格的最低报价机构填写确认函；若最低报价机构放弃，则填写放弃函，并依次顺延至次低值报价机构，依次进行直至最终确认。
2.如出现多个同等最低报价机构情况，则当场二次报价，由报价最低者成交。
3.最终成交结果将在采购公告发布媒介上发布。

五、报价要求

最高限价：16万元。报价机构自主填报报价（详见附件2：报

价单），不得超过最高限价，报价单需单独密封。
六、评审小组组成
长发集团工程项目管理部、计划财务部、企业管理部、综合办公室。
七、成交机构使用须知
（一）成交机构必须签订承诺书，确保全部任务执行确认的最低报价，并保证能够按期保质保量完成任务，且完成项目业主的项目要求。
（二）如成交机构如无正当理由在30日内未与项目业主完成合同签订或成交机构明确表示或以自己的行为表明无法履行合同签订程序的，项目业主有权将成交通知书作废并向成交机构下发作废通知，同时，该成交机构将被列入长发集团违背诚信名单。
（三）成交机构在签订合同后，如因非项目业主原因无法按期保质保量完成任务，项目业主有权对其责令整改；对拒不整改或整改不到位者，项目业主有权单方解除或终止委托，该机构将被列入长发集团违背诚信名单。
（四）违背诚信名单内机构的法定代表人将被列入长发集团违背诚信名单。
附件1：报名登记表
附件2：报价单
附件3：确认函+放弃函
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附件4:承诺书
附件5:询比会序
12

附件1：报名登记表

报名登记表

项目
单位名称
法定代表人
外埠企业本地负责人
联系人
联系电话

13

附件2:报价单
报价单
|项目|报价|
|—-|—-|
|公司全称:|(公章)|
14

附件3:确认函
确认函
我单位承诺:
我单位参与项目询比,确认以报价
执行所有项目,保证按期保质保量完成任务,且完成项目
业主的项目要求,并严格遵守
项目询比采购方案中约定的全部内容。
我方承诺所提交的材料及以上情况真实有效。
公司全称: (公章)
法定代表人: (签字)
15

放弃函

我单位承诺:

我单位参与_________项目询比,以报价___排名第
。现自愿放弃此项目,并承诺不以任何理由提出异议。
我方承诺所提交的材料及以上情况真实有效。

公司全称:_______(公章)
法定代表人:_____(签字)
16

附件4:
承诺书
我单位及所有拟派人员未被政府取消投标资格。
特此承诺!
单位名称(盖章):
法定代表人(签字或盖章):
17

附件5:
询比会序
第一项:接收资格材料
报价机构进入会场并递交材料,同时签字确认;
第二项:宣布主持人、唱标人、记录人名单,公布报价机构
根据方案要求,在截止时间前共接收到
家单位资格材料。分别为:
第三项:宣读评审办法
第四项:资格评审
第五项:依次递交报价单,对审查合格单位的报价单密封情况进行
查验,现场拆封唱标。
请报价机构确认唱标内容,如有异议,当场澄清。
第六项:确定最低报价机构
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