海南海澄创新创业投资基金数字金科子基金管理人公开遴选公告

海南海澄创新创业投资基金数字金科子基金管理人公开遴选公告

为进一步增强财政资金扶持产业力度，通过创新机制的引入，发挥财政资金的引导效应和基金的招引效应，推进重大项目招商落地，培育新质生产力，海南海澄创新创业投资基金拟设立一支数字金科子基金。该子基金将聚焦数字科技、人工智能等产业以及重大项目落地，服务海南老城科技新城私募基金产业基地发展，助力澄迈县产业升级与创新发展。现公开遴选子基金管理机构，有关事项公告如下：

（一）公平公正公开原则。按照统一遴选工作规则、遴选标准、评分标准来进行衡量审查，保证所有同等条件下的应征管理机构机会平等。

（二）依法依规原则。遴选工作严格执行国家法律法规、行业监管要求及有关政策规定，依法依规开展基金管理机构遴选工作。

（三）遵循市场规律原则。遵循市场规律，拓宽遴选渠道，选择与基金投资方向相匹配、管理资质优、管理能力强、投资经验丰富的优质基金管理机构开展合作。

****，海南海澄创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“母基金”）设立，注册地址海南省澄迈县老城科技新城，注册资本金5亿元，存续期10年，其中投资期7年、退出期3年。耀石睿投（海南）私募股权投资基金管理有限公司为普通合伙人、执行事务合伙人及管理人；海南海澄投资有限公司为有限合伙人。

母基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险、支小支微”的原则，重点服务于符合澄迈县战略性新兴产业领域的种子期、初创期科技型企业（“初创科技型企业”）及专精特新中小企业的引进、培育和发展。

（一）管理资质

1.依法设立有固定营业场所以及与其业务相适应的软硬件设施；

2.按照规定在中国证券投资基金业协会登记备案；

3.实缴注册资本原则上不低于1,000万元人民币；

4.未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信记录等情形；

5.不存在重大违法违规行为；

6.无重大未决诉讼、仲裁及执行案件；

7.无大额或有负债及重大财产限制情形。

（二）管理团队

子基金管理机构应配备稳定的管理团队，至少具有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的高级管理人员，优先考虑可承诺委派核心团队成员常驻海南省办公或在海南省缴纳社保的子基金管理机构。具有良好的职业操守和信誉以及风险承担能力，子基金管理机构及其高级管理人员、管理团队主要成员无违法违纪等不良记录。

（三）管理经验

子基金管理机构应具备与量化私募基金合作或服务私募基金产业园的相关经验，可以与海南老城科技新城私募基金产业基地落地企业建立长期稳定的合作关系；其中，与澄迈县有合作经验的机构将予以优先考虑。

（四）风险控制

子基金管理机构的公司治理、内控机制等管理制度健全，管理和投资运作规范，具备严格合理的项目遴选机制、投资决策机制、投后管理机制、激励约束机制、资产托管机制、风险控制机制和健全的财务管理制度。

（五）工商注册与备案

子基金管理机构必须承诺自母基金投资决策机构做出有效投资决议之日起3个月内完成子基金的工商注册和中国证券投资基金业协会备案工作。

（一）组织形式和类型

子基金组织形式为公司制或有限合伙制。

（二）注册区域

子基金注册在海南省澄迈县，如有特殊情况，需经全体合伙会会议决议通过。

（三）基金规模

子基金规模原则上应与其管理机构的投资能力相匹配。

（四）子基金管理机构对子基金的出资比例

子基金管理机构作为普通合伙人认缴出资比例不低于1%。

（五）存续期限

子基金存续期一般不超过10年，且存续期限不超过母基金的存续期。

（六）投资领域

重点服务于海南老城科技新城私募基金产业基地的发展需求，聚焦数字科技、人工智能等产业以及重大项目落地。

（七）投资阶段

重点投向种子期、初创期科技型企业以及具有“专精特新”特征的中小企业，助力早期创新型主体成长。

（八）投资地域

优先投向海南省澄迈县辖区内企业（以企业注册地及主要经营地为准），企业应在澄迈县开展实质经营活动。

（九）投资限额

子基金投资原则上不超过被投资企业总股权的30%且不成为单一大股东，不控股被投资企业；对同一企业股权投资的资金总额，原则上不超过子基金规模的20%。如有特殊情况，需经全体合伙人会议审议通过。

（十）收益分配及亏损承担

子基金各出资方应按照利益共享、风险共担的原则，明确约定收益分配或亏损负担方式。

子基金按合伙协议（或公司章程）约定，原则上采取“先回本后分利”的方式向投资人进行分配。

母基金以出资额为限承担有限责任，且不得向其他出资方承诺投资本金不受损失，不得承诺最低收益。

（十一）投资决策

子基金采取市场化机制运作，母基金可根据实际情况向子基金推荐投决会委员/观察员。母基金推荐的子基金投决会委员/观察员有权参与子基金募、投、管、退的全流程，并对子基金拟投资项目进行合规性审核。

（十二）风险控制

1.投资限制

子基金不得从事以下业务：

（1）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

（2）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（5）进行承担无限连带责任的对外投资；

（6）发行信托或集合理财产品募集资金；

（7）其他国家法律法规禁止从事的业务。

2.资金托管

子基金资产应当委托在中国境内设立的具有托管资质的商业银行作为托管银行，建立基金专户进行托管。托管银行依据托管协议负责账户管理、资金清算、资金保管等有关事宜，并对投资活动实施动态监督。托管银行需经全体合伙人会议审议确定，优先选择具备股权投资基金托管资质和能力，在澄迈县具有分支机构，并能够提供“投贷联动”等配套融资支持的银行。托管银行应符合以下条件：

（1）成立时间在5年以上的全国性国有银行、股份制商业银行、海南省地方性商业银行；

（2）具有银行托管经验，具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；

（3）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；

（4）近3年内无重大过失及受到行政或刑事处罚的记录。

3.信息披露

子基金管理机构应当建立子基金重大事项披露制度，采取季度/半年度报告+年度审计+重大事项7日报送的三级监管体系。重点监控资金流向与备案项目的匹配度、关联交易披露完整性、负面清单动态调整等内容。子基金须定期向母基金提交子基金运营报告、经审计的子基金财务报告和银行托管报告等，母基金视工作需要有权委托专业机构对子基金进行审计。

（一）发布公告；

（二）申报：申请机构应按本次遴选公告的要求于****17:00前提交申报材料，将盖章扫描版及word版的电子材料（材料要求详见附件）发送至邮箱****@keycapitalholding.com （并抄送****@hsadhn.com），申请机构对所提交材料的真实性和完整性负全部责任；

（三）材料审核：母基金管理人对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行审核，排除不符合基本要求的申报方案，履行内部决策程序后，最终确定中选机构。

联系机构：耀石睿投（海南）私募股权投资基金管理有限公司

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联系邮箱：****@keycapitalholding.com

联系地址：海南省海口市****