国家开发银行2026年操作风险管理外部审计项目征集公告

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日 期：****

采购编号：****

点击登录查看（采购代理机构）受点击登录查看（以下简称“采购人”或“国开行”或“开行”）的委托就如下项目拟组织项目交流活动，请有意愿报名参加项目交流的供应商根据交流文件要求（另附），准备相关响应材料并参加交流活动。相关事项通知如下：

1.项目名称：2026年操作风险管理外部审计项目

2.项目资金来源：企业自有资金，项目采购预算89.6万元（含税）。

3.项目概述：按照监管制度要求，对点击登录查看操作风险管理情况进行审计检查，全面掌握操作风险管理工作现状，揭示操作风险管理存在的问题和风险，提出改进建议，促进提升操作风险管理水平。

4.合格供应商的资格要求：

通用资格要求：

(1) 供应商在中国境内依法注册成立3年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限；

(2) 供应商具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且有效执行；

(3) 供应商具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力；

(4) 供应商具有良好的职业记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定；

(5) 供应商能够保守被审计金融企业的商业秘密，维护国家金融信息安全；

(6) 财政部规定的其他条件；

(7) 供应商应具有良好的商业信誉，提供供应商经会计师事务所审计的近一年度财务审计报告复印件（要求审计意见为无保留意见、有会计师事务所盖章和注册会计师的签名及盖章，并附供应商的资产负债表、利润表及现金流量表，相关行业对财务报表内容另有规定的，从其规定；交流前尚未完成近一年度审计的，供应商在响应文件中说明后可提供上一期财务年度审计报告）或银行出具的资信证明（提供银行在递交截止时间前三个月内开具的资信证明原件或复印件，如资信证明中注明复印件或扫描无效的，须提供原件）；

(8) 供应商近3年内在经营活动中没有重大违法记录，重大违法记录是指被“信用中国”(www.creditchina.gov.cn)列入失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单。供应商应提供自交流公告发布之日至递交响应文件截止之日期间对以上三项内容的查询截图；

(9) 供应商或供应商的法定代表人、项目相关人员被点击登录查看纳入不良行为供应商名单或利益输送等禁用名单且处于禁用期的，不得参加本次采购活动；

(10) 供应商不符合点击登录查看廉洁从业要求的（包括但不限于纪检监察、招投标及采购主管部门等相关部门调查认为该供应商或其关联企业、相关特定关系人存在涉嫌贿赂、廉洁问题等违法违规违纪行为的）不得参加本次采购活动；

(11) 法定代表人或单位负责人为同一人或者存在直接控股（控股比例在50%以上）、管理关系的不同法人或其他组织，不得同时参加同一标段或者同一交流、磋商项目的响应，共同组成联合体响应的除外；

(12) 与采购人、采购代理机构存在利害关系可能影响采购公正性的法人或其他组织，不得参加响应；

(13) 本项目不接受联合体响应；

(14) 中选供应商不得将本项目内容以任何方式进行转包；

（15）供应商不存在下列任何情形的：

（1）近36个月内负责审计的国有金融企业存在重大资产损失、重大财务造假行为，以及国有金融企业或其负责人存在重大违法违规行为，会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》和《中国注册会计师独立性准则》等规定履行关注、识别、评价等审计程序，或未按上述规定履行向国有金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的；

（2）受到吊销执业许可、撤销事务所等行政处罚的；

（3）因承接国有金融企业审计业务，受到省级以上（含省级，下同）财政部门和证券监管部门暂停全部业务或者证券服务业务等行政处罚，且恢复业务资质未满24个月的；

（4）因承接国有金融企业审计业务，近24个月内受到省级以上财政部门和证券监管部门警告、罚款、没收违法所得等行政处罚合计两次及以上的；

（5）因承接除国有金融企业之外的其他企业审计业务，受到省级以上财政部门和证券监管部门暂停全部业务或者证券服务业务等行政处罚，且尚未恢复业务资质的；

（6）近24个月内受到省级以上财政部门和证券监管部门警告、罚款、没收违法所得等行政处罚合计五次及以上的；

（7）近24个月内受到省级以上财政部门警告、罚款、没收违法所得等行政处罚两次及以上的；

（8）存在危害国家安全，违反信息安全法律法规、监管要求和业务约定书保密条款，或失密泄密窃密等行为的；

（9）涉嫌财务造假等重大违反违规行为被立案调查，财政部明确不适合承接国有金融企业审计业务后未满36个月的；

（10）与采购人存在关联关系，可能影响审计独立性的。

注：1.会计师事务所因同一审计项目或处罚决定同时受到警告、罚款、没收违法所得等行政处罚的，按一次计算。近24个月或36个月是指同时满足以本项目投标截止日期和采购人决定采购结果日期向前推算的时限。

2.会计师事务所受到行政处罚次数要按总所和分所受罚次数合并计算。会计师事务所总所和分所同时受到行政处罚的，以较重行政处罚为准，并按一次计算。

特定资格要求：

无。

5.交流文件获取：

报名供应商须完全满足供应商要求。本项目仅接受下述报名方式，并提交报名材料一份。

报名时间：****-****09:00-17:00

报名方式：通过"中化商务电子招投标平台(ebid.sinochemitc.com)"注册(免费)。中化商务电子招投标平台技术支持联系电话：****。注册成功后点击“企业采购-采购公告-非依法招标”，找到项目后查看详情-我要投标，进入该项目报名环节，请上传下述报名材料提交审核报名。

报名材料：（1）营业执照复印件及公司介绍

注：

（1）以上报名材料均须加盖单位公章，将彩色扫描件（整合成一个PDF文档，并将该文档统一命名为“公司名称+项目名称”）上传到中化商务电子招投标平台。

（2）供应商报名审核通过后，请自行登录中化商务电子招投标平台（https:****）点击“获取文件-输入项目关键字查询到本项目-下载文件”，免费获取技术交流文件，采购代理机构不再另行通知。

6.交流的相关事项

报名材料通过审核的供应商，请自行在中化商务电子招投标平台免费获取并下载本项目相关技术需求详细材料，下载完成后，供应商需根据材料要求，向采购人提供以下资料，并参加技术交流相关活动。

(1)响应材料提交截止时间：****8:30（北京时间）未按要求提交响应材料或参加交流活动的供应商，视作放弃本项目供应商征集及后续相关采购活动。

(2)交流时间：****9:00（北京时间）开始。

(3)提交的技术资料包含并不限于如下内容：

①交流文件中第四部分“评估要点”涉及的相关资料；

②供应商应为参加响应并且具有独立承担民事责任能力、为本项目提供货物、工程或者服务的法人或其他组织，提供营业执照等证明材料；

③供应商应具有良好的商业信誉，提供供应商经会计师事务所审计的近一年度财务审计报告复印件（要求审计意见为无保留意见、有会计师事务所盖章和注册会计师的签名及盖章，并附供应商的资产负债表、利润表及现金流量表，相关行业对财务报表内容另有规定的，从其规定；交流前尚未完成近一年度审计的，供应商在交流材料中提供说明后可提供上一期财务年度审计报告）或银行出具的资信证明（提供银行在递交截止时间前三个月内开具的资信证明复印件）；

④供应商出具法定代表人身份证明及法定代表人授权书（原件加盖公章及签字，格式见附件1）；

⑤供应商出具相关书面声明并承诺（原件加盖公章，格式见附件2）；

⑥供应商出具保密承诺书（原件加盖公章，格式见附件3）；

⑦项目费用测算情况（原件加盖公章，格式见附件4）。供应商应根据交流材料中的所有产品和有关服务要求测算，以人民币元为计量单位，所需费用包含为完成项目的所有费用和相关所有税费，以及后续采购时作为中选供应商向采购代理机构支付的采购代理服务费。

(4)响应资料制作及提交：

通过"中化商务电子招投标平台" (https:****)注册登录，可线下编辑交流材料并上传盖章扫描文档（PDF），编辑完成后进行上传确认。中化商务电子招投标平台技术支持联系电话：****。

交流会议系统：腾讯会议。

本项目报名、技术交流等供应商征集活动主要以网上报名、邮件、视频会议等远程方式为主，并根据供应商征集及技术交流情况，进一步开展后续采购活动，不再另行发布采购公告。

(5)交流方式：交流采用远程视频方式，分别与各供应商开展，各供商具体时间以当时实际安排为准。建议供应商电脑应使用含有摄像头的笔记本电脑或台式电脑，同时供应商需保持电脑网络通畅。

根据技术交流情况，采购人可能会根据需要补充完善需求，请各供应商进一步提交相关响应资料。根据各供应商响应情况，采购代理机构将组织采购人、专家等对供应商技术服务、资质经验及商务等进行评估，通过评估的供应商，按照通知安排参加后续采购活动，未通过评估的不再另行通知。

7.联系人联系方式

地 址：北京市****

邮 编：100073

项目负责人（点击登录查看联系人）：朱光伟、金美廷、洛向刚、黄凡

电 话：****

邮 箱：****@sinochem.com、****@sinochem.com

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